ΗΠΑ: «Καμπάνες» ύψους 8,3 εκατ. δολ. σε μεγάλες τράπεζες για παραβάσεις συμμόρφωσης
Μονάδες της Citigroup Inc. και της UBS AG περιλαμβάνονται στις εταιρείες που θα καταβάλουν συνολικά 8,3 εκατ. δολάρια στην Αμερικανική Επιτροπή Συναλλαγών Παραγώγων (CFTC), στο πλαίσιο διευθέτησης κατηγοριών για παραβάσεις συμμόρφωσης.
Τα πρόστιμα εντάσσονται στην πρωτοβουλία «enforcement sprint» που ξεκίνησε η ασκούσα καθήκοντα πρόεδρος της CFTC, Κάρολαϊν Φαμ, με στόχο την ταχεία επίλυση υποθέσεων χωρίς άμεση ζημία σε πελάτες.
Η UBS και δύο θυγατρικές της θα πληρώσουν το μεγαλύτερο ποσό — 5 εκατ. δολάρια — λόγω αποτυχιών εποπτείας στα προγράμματα παρακολούθησης συναλλαγών από το 2015 έως το 2024. Η Citigroup Global Markets θα καταβάλει 1,5 εκατ. δολάρια για μη ακριβείς αναφορές «μεγάλων συναλλασσόμενων» και για ελλείψεις τήρησης αρχείων.
Επιπλέον, οι SMBC Capital Markets, θυγατρικές της Banco Santander και η Bank of New York Mellon θα πληρώσουν από 500.000 δολάρια η καθεμία, ενώ η US Bank θα καταβάλει 325.000 δολάρια για ανακριβή δεδομένα αποτίμησης swaps.
Καμία από τις εταιρείες δεν παραδέχθηκε ή αρνήθηκε τις κατηγορίες, αλλά όλες έχουν ήδη λάβει διορθωτικά μέτρα. Η Φαμ δήλωσε ότι το πρόγραμμα αποσκοπεί στη μείωση του φόρτου από τεχνικές παραβάσεις ώστε η CFTC να επικεντρωθεί σε υποθέσεις απάτης και χειραγώγησης.
Η ίδια ανακοίνωσε ότι θα αποχωρήσει από την Επιτροπή με την τοποθέτηση νέου προέδρου, καθώς η επικύρωση του διορισμού του υποψηφίου του Προέδρου Ντόναλντ Τραμπ, Μπράιαν Κουιντένζ, παραμένει σε εκκρεμότητα στη Γερουσία.
