Στο μικροσκόπιο για ξέπλυμα χρήματος η Morgan Stanley
Η Morgan Stanley βρίσκεται αντιμέτωπη με αυξανόμενο ρυθμιστικό έλεγχο, καθώς η Ρυθμιστική Αρχή Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (Finra) διεξάγει έρευνα για την αποτελεσματικότητα των διαδικασιών εντοπισμού ξεπλύματος χρημάτων από την πλευρά της αμερικανικής τράπεζας. Σύμφωνα με τη Wall Street Journal, η έρευνα καλύπτει την περίοδο Οκτωβρίου 2021 – Σεπτεμβρίου 2024 και επικεντρώνεται στην αξιολόγηση κινδύνου των πελατών και στους μηχανισμούς συμμόρφωσης.
Παράλληλα, η Morgan Stanley τελεί υπό ξεχωριστή ομοσπονδιακή έρευνα για ανεπαρκή μέτρα κατά του ξεπλύματος χρήματος, η οποία ενδέχεται να οδηγήσει και σε οικονομικές κυρώσεις. Πηγές που επικαλούνται οι Financial Times και το Bloomberg αναφέρουν ότι η τράπεζα επιχειρεί να ενισχύσει τα συστήματα ελέγχου πελατών της, έπειτα από χρόνια παρατηρήσεων από τη Fed για ελλείψεις στη μονάδα διαχείρισης πλούτου.
Εκπρόσωπος της Morgan Stanley δήλωσε ότι η εταιρεία έχει επενδύσει σοβαρά σε συστήματα συμμόρφωσης και προγράμματα αναγνώρισης πελατών, ενισχύοντας έτσι συνολικά τις δραστηριότητές της.
Η Finra φέρεται να έχει αποστείλει τουλάχιστον έξι επίσημα αιτήματα προς την τράπεζα για παροχή δεδομένων, το πιο πρόσφατο εκ των οποίων κατατέθηκε τις τελευταίες εβδομάδες. Στο μικροσκόπιο βρίσκονται πελάτες τόσο από τις ΗΠΑ όσο και από το εξωτερικό, καθώς και το τμήμα trading της Morgan Stanley, εν μέσω γενικευμένης πίεσης για ενίσχυση των ρυθμιστικών κανόνων στον χρηματοοικονομικό κλάδο.
